证监会:券商不得向证券资产低于50万元的客户融

  据证监会官微音讯,昔日证监会传递2014年第四时度证券公司融资类营业现场检查状况。从检查结果看,今朝,证券公司融资融券等融资类营业整体运转波动,风险相对可控,未发明严重背法背规行动。但检查发明,局部公司存在背规为到期融资融券合约展期、向不契合条件的客户融资融券、未按规矩及时嘉奖客户担保物、背规为客户与客户之间融资供给便利等后果。另外,一般证券公司还存在整改不到位、受过处理仍未改正乃至出现新的背规等后果。

  传递称,为严挂纪,强监管,进一步规范证券公司融资融券等营业的展开,证监会依法对相干公司停止处理,并责成公司外部追责。个中,中信证券、海通证券和国泰君安3家公司存在背规为到期融资融券合约展期后果,受过处理仍未改正,且触及客户数量较多,对这3家公司采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管办法。招商证券存在向不契合条件的客户融资融券后果,而且受过处理仍末改正,广发证券存在向不契合条件的客户融资融券、背规为到期融资融券合约展期后果,且触及客户数量较多,对这2家公司采取责令限日改正的行政监管办法。安信证券存在背规为客户与客户之间融资活动供给便利的后果。中投证券向不契合条件的客户融资融券且触及客户数量较多,对这2家公司采取责令添加外部台规检查次数的行政监管办法。平易近生证券、广州证券存在向不符台条件的客户融资融券后果,新时代证券、齐鲁证券、银河证券存在背规为到期融资融券合约展期后果,对这5家公司采取警示的行政监管措触。 为保护投资者正当权益,促进融资类营业规范开展,依照2014年任务安排,证监会组织系统力量于2014年I2月15日至28日时代,对45家证券公司的融资类营业停止了为期2周的现场检查。

  另外,对检查发明的背犯证券业协会、证券生意一切关自律规矩后果,证监会表现,将移交自律组织核实处理。对检查发明的其他不规范后果,将催促相干证券公司停止整改,并行家业内传递。

  证监会往事谈话人强调,融资融券营业是具有杠杆特点的信用交易,风险较高。证券公司应当严厉遵守现有监管规矩,依法台规运营,严守监管底线,进一步强化投资者恰当性办理,增强投资者权益保护,不得向证券资产低于50万元的客户融资融券。

  下一步,证监会将继续增强融资融券等融资类营业的监管,合时再次启动对融资类营业的现场检查,进一步落实监管转型请求,凸起事中监管和预先追责,加大年夜现场检查和处分力度,促进证券公司各项营业规范安康开展。