防控国际金融制裁风险

  最近几年来,联合国等国际组织和美国、欧盟等对一些敏感国家和地区的制裁法案日渐增多,国际金融制裁名单不时更新。做好国际结算制裁风险防范,需求对现有国际制裁系统有一个框架性看法。

  联合国制判决定与OFAC指令

  联合国制判决定(United Nations sanctions resolution)是具有普适性的国际法渊源,一旦某国(地区)被联合国以决定方法停止制裁,则能够面对以下制裁:第一,在有足够证据置信船只载有背禁货色的状况下,联合国可授权成员国在公海阻挡检查其船只。第二,联合国授权成员国解冻在其管辖范围内与受制裁项目相干的任何金融资产。凡触及联合国制裁贸易,一是货色的装港、航运和靠港都将遭到限制,二是为其供给资金汇兑效劳的金融机构也会遭到制裁,贸易结算资金有能够面对解冻风险。

  联合国大年夜少数制判决定基本由美国来履行,而美国自身又制订了超越联合国制裁范围的更多司法请求。美国的主要金融制裁监管机构是财务部海外资产控制办公室(OFAC)。最近几年来,随着世界性的制裁、反贪腐、反洗钱、反黑客活动的深化,OFAC的政策和行政指令,曾经成为世界金融业特别是从事美元结算的金融机构所没法疏忽的办理参照。

  长臂管辖准绳(Long arm jurisdiction)

  长臂管辖是美国司法术语。随着全球经济一体化水平加深,长臂管辖在金融范围实用范围不时扩大,而美国也经过立法扩大长臂管辖实用范围、经过司法判例肯定长臂管辖制度等门路,对域外机构行使管辖权。

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  作者单位:中国石油国际事业有限公司;国家开辟银行

  (义务编辑 刘宏振)

  党的十九大年夜申报指出,单方面深化革新总目标是完美和开展中国特点社会主义制度、推动国家办理系统和办理才华现代化;加快建立现代财务制度,建立权责了了、财力调和、区域平衡的中央和中央财务关系。中央与中央财务事权和支出义务划分是国家办理系统的中间构成要素,也是理顺当局间财务关系的逻辑终点和前置条件。

  央地财务革新的主要内容

  中央与中央财务事权和支出义务划分经历了三个阶段,一是“统收统支”的集权型财务体系体例,二是“包干制”财务体系体例,三是“分税制”财务体系体例。因为分税制革新不完全、转移支付制度不健全、当局级次过量等客不美观要素制约,中央与中央支出义务堆叠、交叉,省级以下财务办理体系体例尚待完美等。为此,2013年《中共中央关于单方面深化革新若干严重后果的决定》提出“建立事权和支出义务相适应的制度”,保持中央和中央财力格局整体动摇的条件下,过度增强中央事权和支出义务。2016年8月24日,国务院宣布《关于推动中央与中央财务事权和支出义务划分革新的指导看法》(以下简称《指导看法》),首次系统提出中央与中央财务事权和支出义务划分革新内容,明确了2016年至2020年革新路途图,是以后和往后一个时代迷信、公道规范各级当局供给基本公共效劳职责的综合性、指导性和纲要性文件,成为我国中央与中央财务事权和支出义务划分革新的里程碑工作。