莫踩红线!史上最全董秘罚单|董秘降龙十八掌

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  起源:新三板千人汇

  2011年五粮液因信息表露背法收到证监会的行政处分,董秘彭智辅也遭到正告及10万罚款。这位在五粮液担负董秘12年的“老司机”不能不告退。

  2006年内蒙古高院以调用公款罪,判决伊利股分曾经的董事长兼总裁郑俊怀有期徒刑6年,曾经的董秘张清晰有限徒刑3年,正当所得局部追缴。

  假设董事会秘书没有准确实施职责,他们能够会遭到规律嘉奖、承当行政义务、平易近事义务和刑事义务。

  1、自律监管办法和规律嘉奖

  (一)自律监管办法

  依据《上市规矩》的相干规矩,证券生意所可以采取以下自律监管办法:

  1.请求做出说明和说明;

  2.请求中介机构或请求延聘中介机构查对并颁布发表看法;

  3.书面警示(收回各类通知和信件);

  4.约见措辞;

  5.请求参与培训或测验;

  6.请求或建议更换有关人选;

  7.撤消任职资格证书;

  8.暂不受理有关当事人出具的文件;

  9.上报中国证监会。

  (二)规律嘉奖

  董事会秘书在公司上市时或任职之时,都要与生意所签订许诺书,许诺当背犯证券生意所的上市规矩和其他营业规范时,将承当响应的司法义务。

  因此,生意所的规律嘉奖的依据是生意所与董事会秘书之间的契约。上市公司董事会秘书未稳妥实施职责的,证券生意所将约见措辞;情节严重的,证券生意所将依据上市规矩赐与规律嘉奖:

  (1)传递批评;

  (2)地下训斥;

  (3)地下认定其不适宜担负董事会秘书职务。

  据统计,2012年,深交所依据《规律嘉奖依次细则》组织召开规律嘉奖委员会审议会议11次,做出50份规律嘉奖决定,触及上市公司45家次和有关义务人员200人次。全部上市公司中有18家上市公司的董秘遭到了证券生意所的规律嘉奖。

  (三)对规律嘉奖的处理

  2008年1月1日深圳证券生意所《规律嘉奖依次细则》正式实施,同时,深交所规律嘉奖委员会正式末尾运作,一致义务对上市公司、会员及相干当事人做出传递批评、地下训斥等规律嘉奖决定,正式建立“查审分别”的规律嘉奖机制。

  (四)实施规律嘉奖的依次

  1.事前告诉

  当事人涉嫌背犯生意所的营业规矩,拟赐与规律嘉奖的,由生意所的相干营业部分查明后,向其发送《嘉奖事前告诉书》,说明拟将采取的规律嘉奖办法及简明来由,并告诉其在规矩时间内提交书面陈说和申辩的权益。